海昌智能:申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案及其进展公告
证券代码：874519 证券简称:海昌智能 主办券商：国金证券 鹤壁海昌智能科技股份有限公司 申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案及其进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况 （一） 与国金证券股份有限公司签订书面辅导协议 鹤壁海昌智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022年 6月 10日与国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）签署了《鹤壁海昌智能科技股份有限公司与国金证券股份有限公司关于首次公开发行股票并上市之辅导协议》，辅导机构为国金证券。 （二） 提交辅导备案材料 公司于2022年6月13日向中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简称“河南证监局”）报送了上市辅导备案申请材料，辅导机构为国金证券。 （三） 完成辅导备案 河南证监局于2022年6月15日受理了公司提交的上市辅导备案申请材料。 公司进入辅导阶段，辅导备案日期为2022年6月15日，辅导机构为国金证券。 （四） 其他情况说明 辅导期内，国金证券按照辅导计划开展辅导工作，北京市君合律师事务所、立信会计师事务所（特殊普通合伙）参与了辅导工作，公司积极参与、配合辅导工作，取得了良好的辅导效果。自公司完成辅导备案之日起，国金证券在每个季度结束后的规定时间内更新并向河南证监局报送辅导工作进展报告，说明辅导工作进展情况。国金证券分别于2022年10月12日、2023年1月9日、2023年4月7日、2023年7月11日、2023年10月11日、2024年1月10日、2024年4月11日、2024年7月12日向河南证监局报送了第一期、第二期、第三期、第四期、第五期、第六期、第七期、第八期辅导工作进展报告。截至本公告披露日，公司的辅导工作正在有序开展中。 2024年8月12日公司在全国中小企业股份转让系统有限责任公司挂牌。 （五） 变更拟上市场所或上市板块 2022年6月15日，公司在河南证监局完成了首次公开发行股票并在科创板上市的辅导备案，辅导机构为国金证券。 2023年7月11日，公司结合外部环境和自身发展战略综合考量，由首次公开发行股票并在科创板上市变更为首次公开发行股票并在创业板上市，上市辅导机构未变更，仍为国金证券。 2023年12月7日，随着外部环境变化和公司自身发展战略需要，公司调整上市拟申报板块，由首次公开发行股票并在创业板上市变更为向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，上市辅导机构未变更，仍为国金证券。 二、 风险提示 公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。 公司 2022年度、2023年度经审计的扣除非经常性损益后归属母公司所有者的净利润分别为 10,307.91万元、11,510.69万元，扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率分别为 46.96%、34.48%，符合《上市规则》第2.1.3条规定的在北交所上市的财务条件。 挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。 公司目前挂牌尚不满12个月，公司须在北交所上市委员会审议时连续挂牌满12个月。请投资者关注风险。 公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。 特此公告。 三、 备查文件目录 1.《鹤壁海昌智能科技股份有限公司与国金证券股份有限公司关于首次公 开发行股票并上市之辅导协议》 2.《关于鹤壁海昌智能科技股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导备 案报告》 3.《国金证券股份有限公司关于鹤壁海昌智能科技股份有限公司首次公开 发行股票辅导工作进展报告(第一期)》 4.《国金证券股份有限公司关于鹤壁海昌智能科技股份有限公司首次公开 发行股票辅导工作进展报告(第二期)》 5.《国金证券股份有限公司关于鹤壁海昌智能科技股份有限公司首次公开 发行股票辅导工作进展报告(第三期)》 6.《国金证券股份有限公司关于鹤壁海昌智能科技股份有限公司首次公开 发行股票辅导工作进展报告(第四期)》 7.《国金证券股份有限公司关于鹤壁海昌智能科技股份有限公司首次公开 发行股票辅导工作进展报告(第五期)》 8.《国金证券股份有限公司关于鹤壁海昌智能科技股份有限公司首次公开 发行股票辅导工作进展报告(第六期)》 9.《国金证券股份有限公司关于鹤壁海昌智能科技股份有限公司首次公开 发行股票辅导工作进展报告(第七期)》 10.《国金证券股份有限公司关于鹤壁海昌智能科技股份有限公司首次公 开发行股票辅导工作进展报告(第八期)》 11.中国证券监督管理委员会公开发行辅导监管系统截图 鹤壁海昌智能科技股份有限公司 董事会 2024年9月13日 中财网
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