健民集团(600976):健民集团关于《2022年限制性股票激励计划》所涉限制性股票第二次解锁
健民药业集团股份有限公司 关于《2022年限制性股票激励计划》所涉限制性股票 第二次解锁上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ? 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为184,800股。 本次股票上市流通总数为184,800股。 ? 本次股票上市流通日期为2024年9月23日。 根据公司2022年第二次临时股东大会批准实施的《2022年限制性股票激励计划》（以下简称：2022年激励计划）《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称：《考核办法》）的相关规定，公司2022年激励计划将于2024年9月16日进入第二个解锁期，将对184,800股限制性股票进行解锁并上市，具体如下： 一、限制性股票激励计划批准及实施情况 （一）《2022年激励计划》主要内容 公司《2022年激励计划》股份来源为从二级市场回购的公司A股普通股股票，采用限制性股票的激励方式，向何勤董事长等 6名激励对象授予的限制性股票数量为369,600股，占公司股本总额153,398,600股的0.24%，无预留股份。《2022年激励计划》所涉限制性股票的授予价格为20.58元/股，授予日为2022年9月5日。《2022年激励计划》公司层面的业绩考核以2021年归属于上市公司股东的净利润 32,473.68万元为基数，2022年、2023年归属于上市公司股东的净利润较2021年分别增长不低于10%、21%；激励对象个人层面考核按照公司现行的薪酬与考核的相关规定执行，根据考核结果确定激励对象的实际解锁额度。 （二）《2022年激励计划》已履行的程序 1、2022年5月31日，公司第九届董事会第三十六次会议审议通过了《公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 》《公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2022年 6月 1日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露了《健民药业集团股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《健民药业集团股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《健民药业集团股份有限公司 2022年限制性股票激励计划（草案）涉及的激励对象名单》等公告，公司独立董事对本次激励计划相关事项发表了独立意见。 2、2022年5月31日，公司第九届监事会第十九次会议审议通过了《公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》《公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》。公司监事会对董事会制定的《健民药业集团股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》进行了严格审查，并就公司实施本次激励计划是否有利于上市公司持续发展、是否存在损害上市公司及股东利益的情形以及激励对象名单等进行严格审核，并出具书面审核意见。 3、2022年8月17日，公司披露了《健民药业集团股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》，独立董事李曙衢先生受其他独立董事委托于2022年8月26日至2022年8月31日就2022年第二次临时股东大会审议的关于公司2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集了委托投票权。 4、2022年8月12日，公司监事会通过公司OA系统发布了《关于公司2022年限制性股票激励计划（草案）涉及的激励对象名单公示的通知》，对本次2022年激励计划涉及的激励对象的姓名及职务等信息进行公示，公示时间为2022年8月12日至2022年8月22日。截至公示期满，公司监事会未收到任何组织或员工对本次激励计划拟授予激励对象提出的异议。 5、2022年 9月 1日，公司 2022年第二次临时股东大会审议通过了《公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》《公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《健民药业集团股份有限公司关于 2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 6、2022年9月5日，公司第十届董事会第一次会议和第十届监事会第一次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划权益授予的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。 7、2023年9月15日，公司第十届董事会第十五次会议和第十届监事会第七次会议审议通过了《关于<2022年限制性股票激励计划>所涉限制性股票首次解锁的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次解锁限制性股票的激励对象名单进行了核实，发表了核查意见。 8、2024年9月13日，公司第十届董事会第二十六次会议和第十届监事会第十三次会议审议通过了《关于<2022年限制性股票激励计划>所涉限制性股票第二次解锁的议案》，公司监事会对本次解锁限制性股票的激励对象名单进行了核实，发表了核查意见。 上述事项均已在上海证券报、中国证券报、证券时报及上海证券交易所网站www.sse.com.cm进行披露。 5、2022年 9月 1日，公司 2022年第二次临时股东大会审议通过了《公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》《公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《健民药业集团股份有限公司关于 2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 6、2022年9月5日，公司第十届董事会第一次会议和第十届监事会第一次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划权益授予的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。 7、2023年9月15日，公司第十届董事会第十五次会议和第十届监事会第七次会议审议通过了《关于<2022年限制性股票激励计划>所涉限制性股票首次解锁的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次解锁限制性股票的激励对象名单进行了核实，发表了核查意见。 8、2024年9月13日，公司第十届董事会第二十六次会议和第十届监事会第十三次会议审议通过了《关于<2022年限制性股票激励计划>所涉限制性股票第二次解锁的议案》，公司监事会对本次解锁限制性股票的激励对象名单进行了核实，发表了核查意见。 上述事项均已在上海证券报、中国证券报、证券时报及上海证券交易所网站www.sse.com.cm进行披露。
单位：股
二、本次限制性股票解锁条件的达成情况 根据《激励计划》《考核办法》的有关规定，本次限制性股票解锁的条件达成情况如下: (一）限售期已满 公司本次《激励计划》授予的限制性股票限售期为自授予登记完成之日起12个月，即2022年9月16日至2023年9月15日，本次激励计划的限售期已满。 (二）第二个解锁期的解锁条件均已达成
四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况 （一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2024年9月23日 （二）本次解锁的限制性股票上市流通数量184,800股 （三）董事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制 激励对象所持股份将严格遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定： 1、激励对象在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份，在离职半年后按国家相关法律法规执行； 2、激励对象将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益； 3、在《激励计划》有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事长、高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。 （四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况 单位：股
五、法律意见书的结论性意见 湖北得伟君尚律师事务所为公司本次限制性股票解锁事宜出具了法律意见书，结论意见为：本所律师认为，截至本法律意见书出具日，本次限制性股票解锁相关事项已经取得现阶段必要的授权和批准，本次限制性股票解锁已满足《2022年激励计划》规定的解除限售条件，符合《管理办法》《公司章程》《2022年激励计划》及《考核办法》的有关规定。 六、上网公告附件 1、健民药业集团股份有限公司监事会关于《2022年限制性股票激励计划》第二次解锁激励对象名单的核查意见 2、湖北得伟君尚律师事务所关于健民药业集团股份有限公司 2022年限制性股票激励计第二个解锁期解锁条件成就的法律意见书 特此公告。 健民药业集团股份有限公司 董事会 2024年9月14日 中财网
 |