显盈科技(301067):首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告
关于首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示： 1、本次解除限售的股份为深圳市显盈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“显盈科技”）首次公开发行前已发行的部分股份； 2、本次解除限售股东户数共计1户，解除限售股份的数量为10,800,000股，占公司总股本的11.11%； 3、本次解除限售股份的上市流通日期为2024年9月23日（星期一）。 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市显盈科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2685号）同意注册，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 13,510,000股，并于 2021年 9月22日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行前总股本为40,510,000股，首次公开发行股票完成后总股本为 54,020,000股。其中有限售条件的股份数量为 40,510,000股，占公司总股本的 74.99%；无限售条件的股份数量为 13,510,000股，占公司总股本的 25.01%。 （二）上市后股份变动情况 公司于2023年4月10日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，2023年5月9日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司〈2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案〉的议案》，以截至2022年12月31日公司总股本54,020,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币2利润分配后剩余利润将结转至以后年度分配。以截至2022年12月31日公司总股本54,020,000股为基数，以资本公积金向全体在册股东每10股转增8股，合计转增43,216,000股，转增后公司总股本为97,236,000股。本次权益分派股权登记日为2023年5月23日，除权除息日为2023年5月24日。具体内容详见2023年5月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com）披露的《2022年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-041）。 截至本公告披露日，公司总股本为97,236,000股，其中有限售条件的股份数量为52,034,850股，占公司总股本的53.51%；无限售条件的股份数量为45,201,150股，占公司总股本的 46.49%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 （一）本次申请解除股份限售的股东 本次申请解除股份限售的股东为珠海凯盈投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“珠海凯盈”），解除限售的股份属于首次公开发行前已发行股份。 （二）承诺情况 1、在《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》作出的承诺 本次申请解除股份限售的公司股东珠海凯盈具体承诺如下： （1）作为首次公开发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份的承诺 “自公司股票上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其所持有的该等股份。” （2）作为 5%以上股东持股及减持意向的承诺 “对于本次公开发行前持有的公司股份，本合伙企业将严格遵守已做出的关于所持公司股份流通限制及自愿锁定的承诺，在锁定期内，不出售本次公开发行前持有的公司股份。本合伙企业所持公司股份锁定期满后两年内，有意在遵守董事、监事、高级管理人员减持承诺的基础上，出售全部不存在转让限制的股份，减持股份的价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及深圳证券交易所规则要求； 本企业减持公司股份前，将提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务； 在本企业持有 5%以上公司股份期间，将持续遵守该承诺。” 2、在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》作出的承诺 本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》与《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中所作承诺一致。 3、在《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）》作出的承诺 “若在本次可转债发行首日前六个月内本企业存在减持显盈科技股票的情形，本企业承诺将不参与本次可转债发行认购，亦不会委托其他主体参与本次可转债发行认购。 若在本次可转债发行首日前六个月内本企业不存在减持显盈科技股票的情形，本企业将根据市场情况决定是否参与本次可转债发行认购。若认购成功，本企业承诺将严格遵守《证券法》等法律法规关于股票及可转债交易的规定，即自可转债发行首日起至本次可转债发行完成后六个月内不减持显盈科技股票及本次发行的可转债。 本企业自愿作出上述承诺，并自愿接受本承诺函的约束。若本企业违反上述承诺发生减持显盈科技股份或可转债的情况，本企业因此所得收益全部归显盈科技所有，并依法承担由此产生的法律责任。若给显盈科技和其他投资者造成损失的，本企业将依法承担赔偿责任。” （三）承诺履行情况 截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，无后续追加承诺，不存在违反承诺影响本次限售股上市流通的情况。 （四）其他事项说明 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期：2024年9月23日（星期一）。 2、本次解除限售股份的数量为10,800,000股，占公司总股本的 11.11%。 3、本次申请解除股份限售的股东人数共 1名。 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
因公司上市后 6个月内公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行股票价，触发前述人员相关承诺中延长 6个月锁定期的条件，导致林涓、肖杰、宋煜、陈英滟、陈盈梅通过珠海凯盈间接持有的公司股份延长锁定期至2025年 3月 22日。因此，本次珠海凯盈持有的公司首次公开发行前已发行股份解除限售后，林涓、肖杰、宋煜、陈英滟、陈盈梅通过珠海凯盈间接持有的公司股份将继续锁定至 2025年 3月 22日。 5、本次解除限售股份不存在被质押冻结的情况。本次股份解除限售后，公司董事会将督促相关股东继续遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规及规范性文件的规定以及作出的相关承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。 四、本次解除限售前后股本结构变化情况
五、保荐机构的核查意见 经核查，国金证券股份有限公司认为： 公司本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次解除限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。 综上，保荐机构国金证券股份有限公司对公司本次首次公开发行前已发行股份上市流通的事项无异议。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、限售股份上市流通申请表； 3、股本结构表和限售股份明细数据表； 4、保荐机构的核查意见； 5、深交所要求的其他文件。 特此公告。 深圳市显盈科技股份有限公司董事会 2024年 9月 18日 中财网
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